百度被美列入“预摘牌名单”

美国当地时间周三，美国证券交易委员会将百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业养殖的Nocera加入“预摘牌名单”，这也是三月以来第三批被纳入名单的中概股。

根据SEC的说法，这五家公司需要于4月20日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。

按照美国SEC公布的《外国公司问责法案》实施细则，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在（自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年）三年内提交SEC需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求，理论上将会在披露2023年年报后（2024年初）面临立即退市。

11家中概股被列入“预摘牌名单”

3月10日，据报道，美国证券交易委员会（SEC）官网公布了一份包含五家中概股公司的名单。SEC称，基于《外国公司问责法案》（HFCAA），如果外国上市公司连续三年未能提交美国上市公司会计监督委员会所要求的报告，SEC有权将其从交易所摘牌。SEC于3月8日敲定了这份临时名单，包括百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药。这五家公司可于3月29日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。

被SEC点名后，涉事公司纷纷表示，被列入预摘牌名单影响不大。

百济神州称，公司被列入清单的原因可能是在2月28日向SEC递交了2021年报；公司一直在采取积极行动，以期提早达到相关方的要求。

再鼎医药同时在美股和港股挂牌。它在向港交所递交的文件中称，公司已经在2021年报中披露，正在评估、设计和执行额外的业务程序和控制变更，以满足《问责法案》的要求。

再鼎医药指出，公司认为能够在《问责法案》规定的三年期限届满之前，通过聘请符合要求的独立注册会计师事务所等方式，完成合规要求。

盛美半导体在回应中表示，SEC最新举动“并不意味着将很快或根本不会被摘牌”；公司正确定并任命一家新的美国审计事务所，以便未来不再出现在SEC的摘牌清单上。

针对此消息，3月11日，证监会相关部门负责人回应称：这是美国监管部门执行《外国公司问责法》及相关实施细则的一个正常步骤。我们此前已经多次就《外国公司问责法》的实施表明过态度。我们尊重境外监管机构为提高上市公司财务信息质量加强对相关会计师事务所的监管，但坚决反对一些势力将证券监管政治化的错误做法。我们始终坚持开放合作精神，愿意通过监管合作解决美方监管部门对相关事务所开展检查和调查问题，这也符合国际通行的做法。

近一段时间，中国证监会和财政部持续与美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）开展沟通对话，并取得积极进展。我们相信，双方通过共同努力一定能够尽快作出符合两国法律规定和监管要求的合作安排，共同保护全球投资者合法权益，促进两国市场健康稳定发展。

当地时间3月23日，美国证券交易委员会将微博加入“预摘牌名单”，使其成为名单中的第六家公司。微博需要于4月13日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。

微博回应称，公司此前已经披露，公司的独立注册会计师事务所目前并未接受PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）的核查，因而此次被PCAOB认定为适用该法案的发行人是预期中会出现的结果。

3月11日，微博在公布的年报中提及：“如果PCAOB无法审查或全面调查位于中国的审计师，则根据《控股外国公司问责法案》（HFCAA），我们的美国存托股可能会除牌，并且我们的美国存托股及股份将被禁止于场外市场买卖。于2021年12月16日，PCAOB发布HFCAA认定报告，据此我们的审计师被认定为PCAOB无法审查或全面调查。根据现行法律，除牌及禁止于美国场外市场买卖可能于2024年发生。倘此情况发生，我们无法确定我们的美国存托股或股份将能够在非美国交易所上市，亦无法确定我们的股份将在美国之外形成活跃的交易市场。我们美国存托股的除牌或面临除牌的威胁。”

截止当前，美国SEC的“预摘牌名单”公司总数已达到11家。

3月31日，中国证监会国际部负责人答记者问时表示，中国证监会注意到近日美国SEC主席接受媒体电视采访时就双方审计监管合作的表态。列入清单的公司是否在未来两年真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展与结果。

“正如根斯勒先生所言，双方监管部门进行了深思熟虑、相互尊重和富有成效的对话。自去年8月以来，中国证监会主席易会满和根斯勒主席已三次召开视频会议，商讨解决中美审计监管合作中的遗留问题。中方与美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）更是进行了多轮坦诚、专业和高效的会谈，总体进展顺利，双方的沟通还将继续。双方都有意愿解决分歧和问题，最终结果如何，要看双方的智慧和初心。”上述负责人表示。

美国FCC将移动、电信纳入“安全威胁清单”

3月25日，美国联邦通信委员会（FCC）宣布，将中国电信美洲公司、中国移动国际（美国）公司，以及俄罗斯网络安全公司卡巴斯基实验室三家企业列入所谓“威胁美国国家安全”的电信设备和服务供应商名单。

据悉，此次被列入名单的两家中国企业此前已经被FCC禁止进入美国市场。早在2019年，FCC就以安全隐患为由拒绝了中国移动提供电信服务的竞标。去年10月，FCC取消了中国电信美洲公司在美运营授权。

对此，中国移动回应：中国移动国际（美国）公司在运营过程中，始终坚持守法、合规经营，严格遵循当地监管要求。美国联邦通信委员会（FCC）将中国移动国际（美国）公司列入所谓的“受管制清单”（Covered List）缺乏事实依据，刻意抹黑及不公平对待中国企业。我们将密切关注事态发展，并采取相应措施，坚决维护公司的合法权益。

中国电信回应：中国电信股份有限公司注意到美国联邦通信委员会（FCC）以“对美国的国家安全和人员安全造成不可接受的风险”为由将中国电信美洲公司列入所谓的“受管制清单”（Covered List）。中国电信在中国及包括美国在内的相关国家和地区一直坚持合规运营，严格遵守当地法律。FCC的决定泛化国家安全概念，滥用国家力量，缺乏正当理据，损害了中国电信美洲公司的正当权益和声誉。我们将与中国电信美洲公司保持联系，关注事态发展，并采取相应措施维护公司的合法权益。

业内人士认为，中国电信（美洲）公司、中国移动国际（美国）有限公司被纳入“受管制清单”，单纯从企业运营角度来讲，并没有太大实际意义。

值得注意的是，该名单目前上榜公司已达8家，另外5家由FCC于2021年3月公布，皆为中国公司，分别为华为技术有限公司、中兴通讯股份有限公司、海能达通信股份有限公司、杭州海康威视数字技术股份有限公司和浙江大华科技有限公司。

对于去年被纳入美国联邦通信委员会禁令的中国企业，此前均进行了反驳回应：

华为发言人在邮件中表示，联邦通信委员会提议的措施“系被误导且具有不必要的惩罚性”，基于“预测性判断”，阻止购买与（特定）原产国或品牌相关的设备是缺乏法律依据的，是歧视性的，对保护美国通信网络或供应链完整性毫无帮助。

海康威视在一封电子邮件中表示，对其的威胁认定毫无根据，且“强烈反对”联邦通信委员会的做法。此外，海康威视曾还在投资者会议中回应表示，海康在美国的收入占比不大，新产品即便没有获得FCC认证，也不会影响根本。

大华股份表示，该公司“不对也从来没有对美国国家安全构成任何类型的威胁”，联邦通信委员会的做法“毫无根据”。

海能达表示，其产品“不会对任何国家的国家安全构成任何威胁”，并称联邦通信委员会之举与美国政府评估及减轻风险的标准做法不一致。

此前3月16日，FCC刚刚以国家安全为由决定撤销中信国际在美公司ComNet（USA） LLC和Pacific Networks Corp.的214牌照。上周，中国太平洋网络公司及其全资子公司全美通讯网（ComNet）的214牌照也被FCC撤销。214牌照是指根据《美国通信法》第214条规定，取得FCC颁发的国际电信业务授权。若公司没有214牌照，则不能在美国地区开展运营业务。

据环球网援引外媒报道，针对美方频繁无理打压中国企业，中国驻华盛顿大使馆周五对此回应称：“FCC滥用国家权力，在没有事实依据的情况下再次恶意攻击中国电信运营商。美方应立即停止对中国企业的无理打压。中方将采取必要措施，坚决维护中国企业的合法权益。”

中国商务部新闻发言人高峰上周也表示，美方继续泛化国家安全概念，滥用国家力量，在缺乏事实依据的情况下恶意打压中国电信企业，违反最基本的非歧视和公平竞争原则，违反公认的国际经贸规则，扰乱正常的市场秩序，损害中国企业和包括美国用户在内的消费者合法权益，中方对此坚决反对。高峰强调：“美方应立即停止对中国企业的无理打压，立即停止将经贸问题政治化的错误做法，为包括中国企业在内的各国企业在美经营创造一个公平、稳定的市场环境。中方将采取必要措施，坚决维护中国企业合法权益。”

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作为今日头条青云计划、百家号百+计划获得者，2019百度数码年度作者、百家号科技领域最具人气作者、2019搜狗科技文化作者、2021百家号季度影响力创作者，曾荣获2013搜狐最佳行业媒体人、2015中国新媒体创业大赛北京赛季军、 2015年度光芒体验大奖、2015中国新媒体创业大赛总决赛季军、2018百度动态年度实力红人等诸多大奖。

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